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新加坡的金融業(yè)是混合和統(tǒng)一的許可證管理，那么新加坡金融牌照的取得就很重要，金融監(jiān)管局（FSA）全面負(fù)責(zé)金融業(yè)準(zhǔn)入和金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)；持牌基金管理公司（LFMC）和注冊(cè)基金管理公司（RFMC）是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證，以基金管理為主要業(yè)務(wù)活動(dòng)。今天港通咨詢主要和大家聊聊有關(guān)新加坡金融牌照方面的事情，具體如下：
注冊(cè)基金管理公司（RFMC）投資者：管理資產(chǎn)不超過(guò)2.5億新元的合格投資者不超過(guò)30名職位要求：至少250,000新元的公司董事或代表職位要求：
1.至少2位在金融服務(wù)行業(yè)具有至少5年或以上經(jīng)驗(yàn)的董事-其中1位為首席執(zhí)行官， 其中1人為執(zhí)行董事1人為執(zhí)行董事：新加坡居民，專職負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)。
2.至少兩名新加坡居民代表。
3.至少2位相關(guān)專業(yè)人員：新加坡居民，具有至少5年或以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的全職。
以上對(duì)兩名董事，兩名代表和兩名相關(guān)專業(yè)人士的三項(xiàng)要求并不互相排斥，因?yàn)橹灰哂斜匾慕?jīng)驗(yàn)和屬性，同一個(gè)人即可滿足全部三項(xiàng)獨(dú)立的要求。
風(fēng)險(xiǎn)管理框架：必須與《風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐指南》中規(guī)定的原則保持一致，并至少涵蓋：風(fēng)險(xiǎn)管理職能的管理，獨(dú)立性和能力，識(shí)別和衡量與客戶資產(chǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)監(jiān)控和報(bào)告管理風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理政策，程序和報(bào)告的文件。最低合規(guī)安排：理想情況下，內(nèi)部應(yīng)具有獨(dú)立的合規(guī)職能或可以從海外分支機(jī)構(gòu)獲得合規(guī)支持，可能依賴外部服務(wù)提供商來(lái)提供合規(guī)性支持。審核要求：需要進(jìn)行適度的內(nèi)部審核以及年度獨(dú)立審核。專業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)：不是強(qiáng)制性的，而是強(qiáng)烈鼓勵(lì)的，應(yīng)將此類安排或缺乏此類安排的情況告知所有客戶。
持牌基金管理公司（LFMC）有兩種類型的持牌基金管理公司：信托投資者（A / I LFMC）和散戶投資者（零售LFMC）。對(duì)于信托投資者（A / I LFMC）投資者資料：僅合格投資者?；举Y本要求：至少S $ 250,000。居民董事或代表的要求（不允許名義董事）：
1.至少2位董事（至少5年或以上在金融服務(wù)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)）：其中1位是首席執(zhí)行官-1位是執(zhí)行董事，新加坡居民-全職負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)。
2.至少2位新加坡居民代表。
3.至少2位相關(guān)專業(yè)人員：新加坡居民，全職，至少具有五年或以上的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于董事，代表和相關(guān)專業(yè)人士的上述三個(gè)要求不是相互排斥的，因?yàn)橥粌蓚€(gè)人（零售3）可以同時(shí)滿足所有三個(gè)要求，只要他們具有必要的經(jīng)驗(yàn)和素質(zhì)即可。風(fēng)險(xiǎn)資本管理：至少120％的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)要求最低合規(guī)安排：當(dāng)管理資產(chǎn)（AUM）少于10億新元時(shí)當(dāng)AUM少于1新元時(shí)或A / I LFMC僅作為研究和咨詢，使用的標(biāo)準(zhǔn)與RFMC相同，當(dāng)資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到10億新元或以上時(shí)，
A / I LFMC與零售LFMC具有相同的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理框架：必須符合《風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐指南》中規(guī)定的原則，并且至少應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理職能的管理，獨(dú)立性和能力;識(shí)別和衡量與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理框架必須與《風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐指南》中規(guī)定的原則相一致，并至少涵蓋：風(fēng)險(xiǎn)管理職能的管理，獨(dú)立性和能力，識(shí)別和衡量與客戶資產(chǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)的監(jiān)測(cè)和報(bào)告管理，以及風(fēng)險(xiǎn)管理政策，程序和報(bào)告的文件。審核要求：需要進(jìn)行適度的內(nèi)部審核以及年度獨(dú)立審核專業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)：并非強(qiáng)制性要求，但應(yīng)大力鼓勵(lì)，應(yīng)向所有客戶披露此類安排或缺乏此類安排。責(zé)任書：在適用的情況下，MAS可能要求從以下機(jī)構(gòu)采購(gòu)此類書信：持牌基金管理公司的母公司零售LFMC投資者簡(jiǎn)介：公共資本基礎(chǔ)要求：至少100萬(wàn)新元。
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